11/09/2024 12:47
《中國監管》交易商協會約談券商,要求嚴格隔離自營與投顧業務
《經濟通通訊社11日專訊》據中國銀行間市場交易商協會官網,交易商協會在自律管理中
發現,部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中,存在控制客戶交易,將自營、投
顧等業務混同運作,通過變相資金池在不同帳戶間調節收益以及利益輸送等問題。
為加強債券市場規範,促進市場平穩運行,近日交易商協會約談了投顧業務規模較大的主要
證券公司,督促其嚴格隔離不同業務條線,規範投顧展業和服務方式,防範利益衝突和道德風險
。同時,要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查,並在規定時間內向協會報告自查情況,提
交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司,交易商協會將視情況採取進一步自律措
施。
下一步,交易商協會將要求金融機構向協會備案投顧協議,對於證券公司及中小銀行在投顧
業務中暴露的機構業務內控和公司治理不到位問題,將建議監管部門加強監管,規範機構展業。
交易商協會將持續強化銀行間市場交易自律管理,制定投顧業務相關自律規則,加大違規查處力
度,維護市場正常運行秩序。(sl)
發現,部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中,存在控制客戶交易,將自營、投
顧等業務混同運作,通過變相資金池在不同帳戶間調節收益以及利益輸送等問題。
為加強債券市場規範,促進市場平穩運行,近日交易商協會約談了投顧業務規模較大的主要
證券公司,督促其嚴格隔離不同業務條線,規範投顧展業和服務方式,防範利益衝突和道德風險
。同時,要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查,並在規定時間內向協會報告自查情況,提
交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司,交易商協會將視情況採取進一步自律措
施。
下一步,交易商協會將要求金融機構向協會備案投顧協議,對於證券公司及中小銀行在投顧
業務中暴露的機構業務內控和公司治理不到位問題,將建議監管部門加強監管,規範機構展業。
交易商協會將持續強化銀行間市場交易自律管理,制定投顧業務相關自律規則,加大違規查處力
度,維護市場正常運行秩序。(sl)
樂本健【年度感謝祭】維柏健及natural Factors全線2件7折► 了解詳情